Circolare 3 2018 Obbligo Codice LEI 09/02/2018

OGGETTO: Codice Legal Entity Identifier (LEI) – Obbligo per strumenti finanziari

Gentili Clienti,

ai sensi della Direttiva MIFID II e del Regolamento MIFIR come revisionato dal Regolamento UE 2017/14 dal 3 gennaio 2018 le società di persone e di capitali, le ditte individuali per operazioni riconducibili alla sfera d’impresa, le associazioni riconosciute e non riconosciute, gli enti privati , Ivi compresi gli enti ecclesiastici sono obbligati a richiedere il codice LEI per poter operari sui mercati finanziari per gli strumenti finanziari quali : titoli di stato, azioni, obbligazioni, etf, certificates,contratti finanziari derivati quali futures, options, covered warrant, ecc….

Sono esclusi dalla disciplina le operazioni di investimento e disinvestimento per i fondi comuni
d’investimento, le gestioni patrimoniali e le polizze a contenuto finanziario che non necessitano del
codice LEI.

Il Codice LEI è un codice formato da 20 caratteri che associano una serie di informazioni del soggetto
giuridico atte ad identificarlo quali: codice fiscale, denominazione, e dati relativi alla struttura
societaria.

Gli intermediari bancari e creditizi all’atto dell’attivazione di un rapporto finanziario e delle successive modifiche ed estinzioni dal 3 gennaio 2018 hanno l’obbligo di richiedere al soggetto investitore difornire il codice LEI pena l’impossibilità ad operare con gli strumenti finanziari sopra citati.

Lo Studio è a Vostra disposizione per l’eventuale incarico di attivazione del Codice LEI presso InfoCamere. Potete inviare email di informazioni e richiesta alla Dott.ssa Daria Coscarelli email: d.coscarelli@studiozito.pro

Cordiali saluti Studio Zito